滬府辦〔2014〕100號(hào)
上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市建設(shè)管理委等三部門制訂的《上海市舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款管理辦法》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府有關(guān)委、辦、局：
市建設(shè)管理委、市財(cái)政局、市住房保障房屋管理局制訂的《上海市舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2014年11月28日
上海市舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款管理辦法
第一章總則
第一條根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)棚戶區(qū)改造工作的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2014〕36號(hào))中關(guān)于“進(jìn)一步發(fā)揮開發(fā)性金融作用，重點(diǎn)支持棚戶區(qū)改造及城市基礎(chǔ)設(shè)施等相關(guān)工程建設(shè)”的要求，為順利推進(jìn)上海市舊區(qū)改造工作，確保上海市舊區(qū)改造項(xiàng)目專項(xiàng)貸款資金的專款專用，按時(shí)償還專項(xiàng)貸款本息，結(jié)合實(shí)際，制訂本辦法。
第二條本辦法所稱專項(xiàng)貸款，是指市政府指定的相關(guān)市級(jí)平臺(tái)公司按照本辦法的規(guī)定，向有關(guān)銀行申請(qǐng)的舊區(qū)改造項(xiàng)目專項(xiàng)貸款。
第三條專項(xiàng)貸款的支持范圍限于本市納入全國(guó)棚戶區(qū)改造計(jì)劃的項(xiàng)目。
第二章組織機(jī)制與職責(zé)
第四條市政府在現(xiàn)有市舊區(qū)改造工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室基礎(chǔ)上，確定由市建設(shè)管理委牽頭，成立市舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款工作小組（以下簡(jiǎn)稱“市工作小組”），市建設(shè)管理委、市住房保障房屋管理局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市規(guī)劃國(guó)土資源局、上海銀監(jiān)局、相關(guān)區(qū)政府和市政府指定的相關(guān)市級(jí)平臺(tái)公司為成員單位，開展本市舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款工作，包括承擔(dān)相關(guān)貸款項(xiàng)目認(rèn)定，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)相關(guān)項(xiàng)目實(shí)施、資金監(jiān)管等。必要時(shí)，可請(qǐng)國(guó)家開發(fā)銀行等金融機(jī)構(gòu)參與。
第五條市工作小組成員單位職責(zé)為：
（一）市建設(shè)管理委負(fù)責(zé)市工作小組總體協(xié)調(diào)和溝通工作；牽頭對(duì)申請(qǐng)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目進(jìn)行審核，并根據(jù)審核意見，出具書面文件；牽頭研究涉及舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款項(xiàng)目的有關(guān)政策；根據(jù)市政府授權(quán)，代表市政府與市級(jí)平臺(tái)公司簽訂《委托實(shí)施框架協(xié)議》，代表市政府就具體項(xiàng)目與相關(guān)區(qū)政府和市級(jí)平臺(tái)公司簽訂《委托實(shí)施協(xié)議》。
（二）市發(fā)展改革委依權(quán)限出具相關(guān)批復(fù)文件，指導(dǎo)區(qū)發(fā)展改革委做好相關(guān)工作；參與對(duì)申請(qǐng)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目進(jìn)行審核；會(huì)同市財(cái)政局對(duì)市級(jí)國(guó)有土地出讓金進(jìn)行統(tǒng)籌安排；負(fù)責(zé)舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款市級(jí)部分的償還資金安排；參與研究涉及舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款項(xiàng)目的有關(guān)政策。
（三）市財(cái)政局根據(jù)政府性債務(wù)規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，對(duì)申請(qǐng)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目進(jìn)行審核；會(huì)同相關(guān)部門協(xié)調(diào)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍內(nèi)項(xiàng)目的資金保障工作；負(fù)責(zé)對(duì)各區(qū)政府性債務(wù)控制、監(jiān)督和統(tǒng)籌平衡；參與研究涉及舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款項(xiàng)目的有關(guān)政策。
（四）市規(guī)劃國(guó)土資源局參與對(duì)申請(qǐng)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目進(jìn)行審核；做好相關(guān)項(xiàng)目涉及的土地規(guī)劃、征收補(bǔ)償、出讓等管理工作；組織項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的財(cái)務(wù)監(jiān)理工作；牽頭市土地儲(chǔ)備成本認(rèn)定小組對(duì)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目成本進(jìn)行認(rèn)定；參與研究涉及舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款項(xiàng)目的有關(guān)政策。
（五）市住房保障房屋管理局參與對(duì)申請(qǐng)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目進(jìn)行審核；做好相關(guān)項(xiàng)目的房屋征收等管理工作；參與研究涉及舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款項(xiàng)目的有關(guān)政策。
（六）上海銀監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；參與研究涉及舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款項(xiàng)目的有關(guān)政策。
（七）相關(guān)區(qū)政府負(fù)責(zé)本區(qū)涉及舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款相關(guān)管理工作；向市工作小組提出本區(qū)擬納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目申請(qǐng)；與市建設(shè)管理委、市級(jí)平臺(tái)公司就經(jīng)認(rèn)定的本區(qū)舊區(qū)改造具體項(xiàng)目，簽署《委托實(shí)施協(xié)議》；統(tǒng)籌平衡資金，確保本區(qū)承擔(dān)的舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款按時(shí)還本付息；按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)納入舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的本區(qū)項(xiàng)目成本進(jìn)行控制和監(jiān)管。
（八）市級(jí)平臺(tái)公司按照市政府的授權(quán)，作為承接本市舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款的市級(jí)平臺(tái)公司，負(fù)責(zé)納入本市舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款范圍的項(xiàng)目的統(tǒng)貸業(yè)務(wù)。按照本辦法有關(guān)規(guī)定，與市建設(shè)管理委簽署《委托實(shí)施框架協(xié)議》；對(duì)經(jīng)市工作小組認(rèn)定的舊區(qū)改造項(xiàng)目，與市建設(shè)管理委、相關(guān)區(qū)政府簽署《委托實(shí)施協(xié)議》，與有關(guān)銀行辦理專項(xiàng)貸款相關(guān)事項(xiàng)；負(fù)責(zé)相關(guān)貸款項(xiàng)目的資金管理，確保負(fù)債率保持在合理水平。
第三章貸款的申請(qǐng)
第六條項(xiàng)目所在區(qū)政府負(fù)責(zé)向市工作小組提出項(xiàng)目納入專項(xiàng)貸款范圍的申請(qǐng)，并提交以下文件：
（一）項(xiàng)目納入全國(guó)棚戶區(qū)改造計(jì)劃的文件；
（二）項(xiàng)目納入?yún)^(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展年度計(jì)劃的文件；
（三）項(xiàng)目資金平衡方案（需制定詳細(xì)的資金平衡方案，包括融資規(guī)模、貸款期限、分年還款計(jì)劃、保障措施等）；
（四）區(qū)債務(wù)規(guī)模安排和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的文件；
（五）市工作小組要求的其他文件。
第七條市工作小組對(duì)區(qū)政府申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行審核，審核的重點(diǎn)包括：
（一）申報(bào)項(xiàng)目資金平衡方案的可行性；
（二）相關(guān)區(qū)政府性債務(wù)規(guī)模及債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況；
對(duì)審核通過(guò)的項(xiàng)目，由市建設(shè)管理委出具認(rèn)定文件。
第八條市建設(shè)管理委、項(xiàng)目所在區(qū)政府與市級(jí)平臺(tái)公司，就經(jīng)市工作小組審核認(rèn)定的項(xiàng)目，簽署《委托實(shí)施協(xié)議》。
第九條市級(jí)平臺(tái)公司向有關(guān)銀行提交借款申請(qǐng)書及項(xiàng)目授信審批所需材料。
第十條承辦銀行完成內(nèi)部授信審批后，市級(jí)平臺(tái)公司與有關(guān)銀行就具體項(xiàng)目簽署《借款合同》以及其他相關(guān)合同或協(xié)議。
第十一條項(xiàng)目資本金由市政府、項(xiàng)目所在區(qū)政府分別負(fù)責(zé)安排，確保資本金市、區(qū)兩級(jí)按照比例同步到位。
第四章貸款使用
第十二條各相關(guān)單位應(yīng)提前做好資金計(jì)劃，做好舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款資金使用監(jiān)督與管理工作。
（一）項(xiàng)目實(shí)施主體于每月15日前，向市級(jí)平臺(tái)公司提交下月資金使用計(jì)劃。
（二）市級(jí)平臺(tái)公司匯總各具體項(xiàng)目資金使用計(jì)劃，于每月20日前，向有關(guān)銀行提出用款申請(qǐng)。
（三）有關(guān)銀行優(yōu)先安排貸款額度，并將貸款發(fā)放至市級(jí)平臺(tái)公司。
（四）市級(jí)平臺(tái)公司在貸款到賬后，及時(shí)將貸款資金撥付到項(xiàng)目實(shí)施主體，項(xiàng)目實(shí)施主體按項(xiàng)目進(jìn)度支付資金。
第十三條市級(jí)平臺(tái)公司、項(xiàng)目實(shí)施主體應(yīng)接受承辦銀行對(duì)項(xiàng)目資本金和專項(xiàng)貸款資金的封閉管理，確保資金專款專用。
第十四條市土地儲(chǔ)備成本認(rèn)定小組負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的資金使用進(jìn)行監(jiān)督管理，并按照市政府頒布的相關(guān)成本認(rèn)定辦法，對(duì)具體項(xiàng)目進(jìn)行成本認(rèn)定。
第五章貸款的償還
第十五條市級(jí)平臺(tái)公司根據(jù)借款合同約定及有關(guān)銀行提供的還本付息通知書，按時(shí)、足額償還貸款本息。
（一）有關(guān)銀行于還本付息日前20日，將還本付息通知書送達(dá)市級(jí)平臺(tái)公司；
（二）市財(cái)政局及項(xiàng)目所在區(qū)財(cái)政局于還本付息日前，將還本付息資金撥付到市級(jí)平臺(tái)公司。
第十六條項(xiàng)目所在區(qū)政府安排還本付息資金確有困難的，由市工作小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。
第六章監(jiān)督與管理
第十七條市、區(qū)兩級(jí)政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款項(xiàng)目的管理和監(jiān)督檢查，建立健全項(xiàng)目跟蹤問(wèn)責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目資金使用情況開展專項(xiàng)檢查。
第十八條市、區(qū)兩級(jí)政府及相關(guān)部門、市級(jí)平臺(tái)公司、項(xiàng)目實(shí)施主體負(fù)責(zé)做好舊區(qū)改造專項(xiàng)貸款資金的管理工作，定期對(duì)賬。
第十九條市、區(qū)兩級(jí)政府及相關(guān)部門、市級(jí)平臺(tái)公司、項(xiàng)目實(shí)施主體按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)資料建檔，建立相關(guān)工作及信貸資料檔案。
第七章附則
第二十條本辦法自印發(fā)之日起施行。
上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會(huì)
上海市財(cái)政局
上海市住房保障和房屋管理局
2014年11月3日